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Neste artigo, destacamos algumas das principais vedações impostas pela CVM e suas implicações para os profissionais do setor.
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, destacamos algumas das principais exigência da CVM frente aos controles internos tratados na CVM 19.
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, exploraremos o papel fundamental desse profissional, as vantagens de se tornar um consultor CVM e os requisitos para ingressar nesse cenário dinâmico.
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua?
Consultoria CVM | Blog
Entenda o que é o Manual de Compliance e sua importância na garantia de conformidade nas operações
Descubra como o Manual de Compliance pode transformar as operações da sua empresa.
Rodolfo Al Alam
26 de set. de 20242 min de leitura
Entenda o impacto da adoção do modelo Fee Fixo no Brasil e no exterior
Saiba mais sobre como essa forma de remuneração é utilizada no exterior em mercados como o do Reino Unido e dos EUA.
Anderson Timm
27 de ago. de 20243 min de leitura
Quais são os principais modelos de remuneração de um consultor de investimentos?
Entenda quais são os principais modelos de remuneração para consultores de investimento.
Rodolfo Al Alam
26 de ago. de 20242 min de leitura
Quais são os custos para se tornar consultor registrado pela CVM?
Entenda os custos envolvidos para se registrar junto à CVM.
Rodolfo Al Alam
20 de ago. de 20242 min de leitura
O que é modelo Fee Fixo? Vantagens e origens
Descubra mais sobre o fee fixo e como ele promove o alinhamento de interesses e transparência em relação ao cliente.
Anderson Timm
19 de ago. de 20243 min de leitura
Para se registrar como consultor junto à CVM, é necessário solicitar o cancelamento da ANCORD?
Entenda o que é necessário para fazer a transição de assessor de investimentos para consultor registrado na CVM.
Rodolfo Al Alam
13 de ago. de 20242 min de leitura
Você sabe quais as exigências da CVM para o site de uma assessoria e consultoria de investimentos?
Saiba como adequar seu site às diretrizes da RCVM 178 (para AIs) e da RCVM 19 (para consultores CVM), assegurando conformidade regulatória.
Rodolfo Al Alam
8 de ago. de 20243 min de leitura
CVM destaca aumento do número de consultores de valores mobiliários no Brasil: crescimento chega a 24,7% em 2023
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) divulgou recentemente em suas redes sociais os dados atualizados do mercado de capitais brasileiro.
Rodolfo Al Alam
22 de mai. de 20242 min de leitura
Tudo sobre o Diretor Estatutário responsável pela atividade de Consultoria: requisitos, atribuições e pontos de atenção
No mundo das finanças, o diretor estatutário responsável pela consultoria de valores mobiliários é uma figura essencial
Rodolfo Al Alam
20 de mai. de 20243 min de leitura
Tutorial: Como se credenciar como consultor de valores mobiliários pela CVM
Bem-vindo ao nosso tutorial detalhado sobre como se credenciar como Consultor de Valores Mobiliários pela Comissão de Valores Mobiliários
Rodolfo Al Alam
15 de mai. de 20241 min de leitura
Uso de IA no Mercado Financeiro: regulação em foco na CVM americana (SEC)
Dentre os pontos essenciais abordados pela proposta da SEC para regulamentação do uso de IA no mercado financeiro, destacam-se três aspectos
Rodolfo Al Alam
14 de mai. de 20242 min de leitura
Suitability: qual é a sua importância em termos de governança em uma consultoria CVM?
É incumbência do consultor administrar o questionário de suitability para cada cliente, visando identificar seu perfil de investidor.
Rodolfo Al Alam
10 de mai. de 20242 min de leitura
O papel do Diretor Estatutário de Compliance em consultorias CVM: atribuições e peculiaridades
Um aspecto crucial a ser observado é que o diretor de compliance não pode ter sua remuneração associada ao desempenho comercial da consul...
Rodolfo Al Alam
6 de mai. de 20242 min de leitura
Consultor CVM: Pessoa Física ou Jurídica? Quais as vantagens de constituir uma PJ?
O mercado de consultoria em valores mobiliários está em constante expansão, impulsionado pela liberdade na recomendação de produtos, autonom
Rodolfo Al Alam
2 de mai. de 20242 min de leitura
CVM: Número de julgamentos pela autarquia cresce 45% e revela a relevância do compliance no mercado
O Relatório de Atividade Sancionadora divulgado pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) revela uma significativa expansão no número de ju
Rodolfo Al Alam
22 de abr. de 20242 min de leitura
A CVM busca regular a atividade profissional de recomendação de ativos em redes sociais
Comissão de Valores Mobiliários (CVM) está empenhada em regular a atividade de influenciadores digitais que recomendam ativos financeiros n
Rodolfo Al Alam
8 de abr. de 20242 min de leitura
O Mercado de Consultores nos EUA: Diferenças e Sinalizações ao Brasil
No cenário do mercado financeiro, o papel do assessor de investimentos nos Estados Unidos se destaca por suas atribuições mais amplas em com
Rodolfo Al Alam
2 de abr. de 20242 min de leitura
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) exerce um papel fundamental na regulamentação e supervisão das atividades das consultorias de valore
Rodolfo Al Alam
25 de mar. de 20242 min de leitura
Mercado de Consultores em crescimento: Brasil se torna o quinto país em número de planejadores financeiros (CFP)
Número de certificações emitidas subiu 9%, aumento reflete o crescimento do número de consultores de valores mobiliários no país.
Rodolfo Al Alam
21 de mar. de 20242 min de leitura
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) estabelece diretrizes rígidas para a atuação dos Consultores de Valores Mobiliários, visando garanti
Rodolfo Al Alam
20 de mar. de 20242 min de leitura
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