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Neste artigo, destacamos algumas das principais vedações impostas pela CVM e suas implicações para os profissionais do setor.
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, destacamos algumas das principais exigência da CVM frente aos controles internos tratados na CVM 19.
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, exploraremos o papel fundamental desse profissional, as vantagens de se tornar um consultor CVM e os requisitos para ingressar nesse cenário dinâmico.
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua?
Consultoria CVM | Blog
Sócio não atuante? Saiba como formalizar junto à CVM
Entenda como se credenciar como sócio não atuante no sistema da Ancord e garantir conformidade com a CVM.
Anderson Timm
5 de ago. de 20242 min de leitura
Está iniciando sua Assessoria de Investimentos?
Oferecemos soluções em naming, branding, registro de marca, site e SEO para impulsionar o crescimento de novas assessorias de investimentos.
Rodolfo Al Alam
31 de jul. de 20243 min de leitura
Como a Resolução CVM 178 impactou no cenário de M&A no mercado financeiro
Entenda como a CVM 178 criou novos quadros societários nos escritórios de assesssoria de investimentos, fomentando as operações de M&A.
Anderson Timm
30 de jul. de 20242 min de leitura
M&A: mercado financeiro brasileiro assiste alta em aquisições de escritórios de investimentos por bancos e corretoras
Impacto das Fusões e Aquisições de Escritórios de Investimentos por Bancos e Corretoras no Mercado Financeiro
Anderson Timm
16 de jul. de 20242 min de leitura
AI: seu escritório sabe quais são regras de armazenamento de ordens?
Entenda quais são as regras de armazenamento de ordens que o assessor deve seguir em conformidade com a CVM 178.
Anderson Timm
10 de jul. de 20242 min de leitura
A CVM 178 permite que o diretor responsável atue como assessor de investimentos?
É possível que um diretor responsável também desempenhe atividades de assessoria enquanto ocupa sua posição na direção?
Yago Leitune
8 de jul. de 20242 min de leitura
CVM 178: Você sabe as regras que a corretora segue para implementar o Termo de Ciência?
Entenda de que formas a corretora implementa a coleta, redação do conteúdo, garantia da assinatura e manutenção do Termo de Ciência.
Anderson Timm
5 de jul. de 20242 min de leitura
Saiba quais obrigações você possui ao exercer atividades complementares de acordo com a CVM 178
CVM 178 permite assessores explorarem outros mercados, mas sem interferir em suas funções principais.
Yago Leitune
1 de jul. de 20242 min de leitura
O que deve ser feito quando uma assessoria de investimentos (AI) começa a atuar para um novo intermediário
O que fazer quando um escritório começa a atuar com um novo intermediário? Quais medidas devem ser tomadas?
Vitória Rocke
28 de jun. de 20242 min de leitura
XP inicia a campanha do Selo de Governança e Integridade com os escritórios de investimentos da rede
A XP lançou a campanha do Selo de Governança e Integridade de 2024 para reconhecer os escritórios que seguem as melhores práticas e assegura
Yago Leitune
3 de jun. de 20241 min de leitura
CVM: Número de julgamentos pela autarquia cresce 45% e revela a relevância do compliance no mercado
O Relatório de Atividade Sancionadora divulgado pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) revela uma significativa expansão no número de ju
Rodolfo Al Alam
22 de abr. de 20242 min de leitura
Quais são as diferenças entre um assessor de investimentos e um consultor de valores mobiliários?
A legislação vigente impede a atuação simultânea como Assessor de Investimentos e Consultor de Valores Mobiliários, pois atividades como ass
Yago Leitune
8 de mar. de 20241 min de leitura
Assessor de Investimentos: saiba a diferença de um sócio capitalista para um sócio-investidor
Investidores e sócios-capitalistas representam dois perfis distintos no mundo dos negócios, cada um com suas características e objetivos esp
Anderson Timm
22 de fev. de 20241 min de leitura
Posso ser Assessor de Investimentos e Consultor CVM ao mesmo tempo?
Em resumo, a legislação vigente não permite a atuação simultânea como Assessor de Investimentos e Consultor de Valores Mobiliários. O profis
Vitória Rocke
26 de dez. de 20233 min de leitura
O que é um sócio capitalista: um novo paradigma para assessores de investimento com a CVM 178
O sócio capitalista é uma pessoa física ou jurídica que entra com capital (por isso capitalista) para atender as demandas financeiras de al
Anderson Timm
7 de out. de 20232 min de leitura
Diferenças entre Assessoria, Consultoria, Gestora e Analista de Investimentos
Em resumo, o mercado financeiro é composto por diversos profissionais, cada um desempenhando um papel específico no cenário de investimentos
Rodolfo Al Alam
29 de set. de 20234 min de leitura
Memorando de Entendimentos na Contratação de Assessores de Investimentos: Segurança e Transparência
A contratação de Assessores de Investimentos é um passo crucial para os escritórios crescerem. No entanto, a segurança e a clareza nesse pro
Yago Leitune
26 de set. de 20233 min de leitura
5 recomendações de compliance para um escritório de assessoria de investimentos
Seja um exemplo de governança e compliance! Ao implementar essas recomendações, você estará protegendo sua empresa financeiramente e preserv
Rodolfo Al Alam
18 de jul. de 20232 min de leitura
Vínculo de emprego entre Assessores e Escritório: Quais as razões que geram o reconhecimento
Com o Marco Regulatório da atividade de Assessor de Investimentos (Resolução CVM 178), se torna cada vez mais importante adotar boas prátic
Rodolfo Al Alam
23 de jun. de 20232 min de leitura
Partnership para assessorias de investimentos: como implementar?
Com uma nova divisa para os assessores de investimentos, a entrada em vigor da resolução 178 da CVM, o partnership....
Anderson Timm
14 de jun. de 20233 min de leitura
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