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Neste artigo, destacamos algumas das principais vedações impostas pela CVM e suas implicações para os profissionais do setor.
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, destacamos algumas das principais exigência da CVM frente aos controles internos tratados na CVM 19.
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, exploraremos o papel fundamental desse profissional, as vantagens de se tornar um consultor CVM e os requisitos para ingressar nesse cenário dinâmico.
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua?
Consultoria CVM | Blog
CVM 179: entenda as responsabilidades das corretoras e assessorias em relação ao Extrato Trimestral
Saiba o que é o Extrato Trimestral e quais informações devem ser incluídas nesse documento de acordo com a CVM 179.
Anderson Timm
8 de nov. de 20242 min de leitura
CVM 179: quais informações sobre remuneração e conflitos de interesses deverão ser divulgadas pelas corretoras e assessorias de investimentos?
Entenda como a CVM 179 introduz novas diretrizes para a divulgação de informações sobre comissionamento e conflitos de interesse.
Vitória Rocke
5 de nov. de 20242 min de leitura
Entra em vigor Resolução CVM 179: o que muda para as assessorias de investimentos?
Entenda as obrigações das assessorias e corretoras em relação aos parâmetros requeridos pela CVM 179.
Anderson Timm
1 de nov. de 20242 min de leitura
XP divulga lista de escritórios premiados pelo Selo de Governança e Integridade: entenda sua importância
Confira como o Selo de Governança e Integridade XP eleva a credibilidade do seu escritório, atestando conformidade e transparência.
Vitória Rocke
28 de out. de 20242 min de leitura
Conheça quais são as empresas referência em Partnership pelo mundo
Saiba quais são as referências no modelo de Partnership pelo mundo
Anderson Timm
19 de set. de 20242 min de leitura
Entenda o impacto da adoção do modelo Fee Fixo no Brasil e no exterior
Saiba mais sobre como essa forma de remuneração é utilizada no exterior em mercados como o do Reino Unido e dos EUA.
Anderson Timm
27 de ago. de 20243 min de leitura
O que é necessário para credenciar uma PJ de Assessoria de Investimentos na ANCORD?
Descubra o que é necessário para uma PJ de Assessoria de Investimentos se credenciar na ANCORD e obter sua certificação.
Yago Leitune
22 de ago. de 20242 min de leitura
O que é modelo Fee Fixo? Vantagens e origens
Descubra mais sobre o fee fixo e como ele promove o alinhamento de interesses e transparência em relação ao cliente.
Anderson Timm
19 de ago. de 20243 min de leitura
Para se registrar como consultor junto à CVM, é necessário solicitar o cancelamento da ANCORD?
Entenda o que é necessário para fazer a transição de assessor de investimentos para consultor registrado na CVM.
Rodolfo Al Alam
13 de ago. de 20242 min de leitura
Você sabe quais as exigências da CVM para o site de uma assessoria e consultoria de investimentos?
Saiba como adequar seu site às diretrizes da RCVM 178 (para AIs) e da RCVM 19 (para consultores CVM), assegurando conformidade regulatória.
Rodolfo Al Alam
8 de ago. de 20243 min de leitura
Saiba quais obrigações você possui ao exercer atividades complementares de acordo com a CVM 178
CVM 178 permite assessores explorarem outros mercados, mas sem interferir em suas funções principais.
Yago Leitune
1 de jul. de 20242 min de leitura
O que deve ser feito quando uma assessoria de investimentos (AI) começa a atuar para um novo intermediário
O que fazer quando um escritório começa a atuar com um novo intermediário? Quais medidas devem ser tomadas?
Vitória Rocke
28 de jun. de 20242 min de leitura
XP inicia a campanha do Selo de Governança e Integridade com os escritórios de investimentos da rede
A XP lançou a campanha do Selo de Governança e Integridade de 2024 para reconhecer os escritórios que seguem as melhores práticas e assegura
Yago Leitune
3 de jun. de 20241 min de leitura
Quais são as diferenças entre um assessor de investimentos e um consultor de valores mobiliários?
A legislação vigente impede a atuação simultânea como Assessor de Investimentos e Consultor de Valores Mobiliários, pois atividades como ass
Yago Leitune
8 de mar. de 20241 min de leitura
Posso ser Assessor de Investimentos e Consultor CVM ao mesmo tempo?
Em resumo, a legislação vigente não permite a atuação simultânea como Assessor de Investimentos e Consultor de Valores Mobiliários. O profis
Vitória Rocke
26 de dez. de 20233 min de leitura
5 recomendações de compliance para um escritório de assessoria de investimentos
Seja um exemplo de governança e compliance! Ao implementar essas recomendações, você estará protegendo sua empresa financeiramente e preserv
Rodolfo Al Alam
18 de jul. de 20232 min de leitura
Vínculo de emprego entre Assessores e Escritório: Quais as razões que geram o reconhecimento
Com o Marco Regulatório da atividade de Assessor de Investimentos (Resolução CVM 178), se torna cada vez mais importante adotar boas prátic
Rodolfo Al Alam
23 de jun. de 20232 min de leitura
Partnership para assessorias de investimentos: como implementar?
Com uma nova divisa para os assessores de investimentos, a entrada em vigor da resolução 178 da CVM, o partnership....
Anderson Timm
14 de jun. de 20233 min de leitura
Tutorial: Como fazer a nomeação do diretor responsável?
A partir de hoje começa o prazo para formalização do diretor responsável de acordo com a CVM 178, o processo deve ser realizado na ANCORD
Vitória Rocke
1 de jun. de 20231 min de leitura
Entra em vigor CVM 178: O que muda para os assessores de investimentos?
Entrou em vigor hoje (01/06), a resolução 178 da CVM, considerado o Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos.
Yago Leitune
1 de jun. de 20232 min de leitura
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