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Neste artigo, destacamos algumas das principais vedações impostas pela CVM e suas implicações para os profissionais do setor.
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, destacamos algumas das principais exigência da CVM frente aos controles internos tratados na CVM 19.
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, exploraremos o papel fundamental desse profissional, as vantagens de se tornar um consultor CVM e os requisitos para ingressar nesse cenário dinâmico.
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua?
Consultoria CVM | Blog
CVM 178: Você sabe as regras que a corretora segue para implementar o Termo de Ciência?
Entenda de que formas a corretora implementa a coleta, redação do conteúdo, garantia da assinatura e manutenção do Termo de Ciência.
Anderson Timm
5 de jul. de 20242 min de leitura
Saiba quais obrigações você possui ao exercer atividades complementares de acordo com a CVM 178
CVM 178 permite assessores explorarem outros mercados, mas sem interferir em suas funções principais.
Yago Leitune
1 de jul. de 20242 min de leitura
O que deve ser feito quando uma assessoria de investimentos (AI) começa a atuar para um novo intermediário
O que fazer quando um escritório começa a atuar com um novo intermediário? Quais medidas devem ser tomadas?
Vitória Rocke
28 de jun. de 20242 min de leitura
M&A: Qual a Estratégia da XP com Aquisições Minoritárias de Escritórios de Investimentos?
Desde a implementação da Resolução CVM 178, que permite a entrada de sócios capitalistas em assessorias de investimentos, o mercado financei
Anderson Timm
10 de jun. de 20242 min de leitura
XP inicia a campanha do Selo de Governança e Integridade com os escritórios de investimentos da rede
A XP lançou a campanha do Selo de Governança e Integridade de 2024 para reconhecer os escritórios que seguem as melhores práticas e assegura
Yago Leitune
3 de jun. de 20241 min de leitura
CVM destaca aumento do número de consultores de valores mobiliários no Brasil: crescimento chega a 24,7% em 2023
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) divulgou recentemente em suas redes sociais os dados atualizados do mercado de capitais brasileiro.
Rodolfo Al Alam
22 de mai. de 20242 min de leitura
Suitability: qual é a sua importância em termos de governança em uma consultoria CVM?
É incumbência do consultor administrar o questionário de suitability para cada cliente, visando identificar seu perfil de investidor.
Rodolfo Al Alam
10 de mai. de 20242 min de leitura
O papel do Diretor Estatutário de Compliance em consultorias CVM: atribuições e peculiaridades
Um aspecto crucial a ser observado é que o diretor de compliance não pode ter sua remuneração associada ao desempenho comercial da consul...
Rodolfo Al Alam
6 de mai. de 20242 min de leitura
O Mercado de Consultores nos EUA: Diferenças e Sinalizações ao Brasil
No cenário do mercado financeiro, o papel do assessor de investimentos nos Estados Unidos se destaca por suas atribuições mais amplas em com
Rodolfo Al Alam
2 de abr. de 20242 min de leitura
Mercado de Consultores em crescimento: Brasil se torna o quinto país em número de planejadores financeiros (CFP)
Número de certificações emitidas subiu 9%, aumento reflete o crescimento do número de consultores de valores mobiliários no país.
Rodolfo Al Alam
21 de mar. de 20242 min de leitura
Quais são as diferenças entre um assessor de investimentos e um consultor de valores mobiliários?
A legislação vigente impede a atuação simultânea como Assessor de Investimentos e Consultor de Valores Mobiliários, pois atividades como ass
Yago Leitune
8 de mar. de 20241 min de leitura
Quais as certificações necessárias para ser um Consultor CVM?
O papel do Consultor de Valores Mobiliários (CVM) no mercado financeiro tem ganhado destaque.
Rodolfo Al Alam
9 de jan. de 20241 min de leitura
Posso ser Assessor de Investimentos e Consultor CVM ao mesmo tempo?
Em resumo, a legislação vigente não permite a atuação simultânea como Assessor de Investimentos e Consultor de Valores Mobiliários. O profis
Vitória Rocke
26 de dez. de 20233 min de leitura
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua? Como ser credenciado?
O caminho para se tornar um consultor CVM pode ser desafiador, mas as recompensas são significativas. A oportunidade de atuar de forma indep
Rodolfo Al Alam
21 de dez. de 20234 min de leitura
O que a CVM 178 impactou para movimentar o mercado de Consultores CVM
A Resolução CVM 178 representa uma mudança estratégica ao permitir que os escritórios de assessores de investimentos transformem suas PJs de
Rodolfo Al Alam
21 de dez. de 20232 min de leitura
Memorando de Entendimentos na Contratação de Assessores de Investimentos: Segurança e Transparência
A contratação de Assessores de Investimentos é um passo crucial para os escritórios crescerem. No entanto, a segurança e a clareza nesse pro
Yago Leitune
26 de set. de 20233 min de leitura
5 recomendações de compliance para um escritório de assessoria de investimentos
Seja um exemplo de governança e compliance! Ao implementar essas recomendações, você estará protegendo sua empresa financeiramente e preserv
Rodolfo Al Alam
18 de jul. de 20232 min de leitura
Vínculo de emprego entre Assessores e Escritório: Quais as razões que geram o reconhecimento
Com o Marco Regulatório da atividade de Assessor de Investimentos (Resolução CVM 178), se torna cada vez mais importante adotar boas prátic
Rodolfo Al Alam
23 de jun. de 20232 min de leitura
Partnership para assessorias de investimentos: como implementar?
Com uma nova divisa para os assessores de investimentos, a entrada em vigor da resolução 178 da CVM, o partnership....
Anderson Timm
14 de jun. de 20233 min de leitura
Tutorial: Como fazer a nomeação do diretor responsável?
A partir de hoje começa o prazo para formalização do diretor responsável de acordo com a CVM 178, o processo deve ser realizado na ANCORD
Vitória Rocke
1 de jun. de 20231 min de leitura
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