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Neste artigo, destacamos algumas das principais vedações impostas pela CVM e suas implicações para os profissionais do setor.
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, destacamos algumas das principais exigência da CVM frente aos controles internos tratados na CVM 19.
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, exploraremos o papel fundamental desse profissional, as vantagens de se tornar um consultor CVM e os requisitos para ingressar nesse cenário dinâmico.
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua?
Consultoria CVM | Blog
Qual treinamento a XP exige que as assessorias de investimentos apliquem para a conquista do Selo de Governança e Integridade
Um dos pilares mais relevantes para a conquista do Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 é o Pilar Educacional. A XP Investimentos entende que o conhecimento é a base para a atuação ética e em conformidade com suas normas internas e com a regulação do mercado financeiro.
Anderson Timm
há 19 horas2 min de leitura
Apoio estratégico da Veritas na estruturação da Red Diamond Capital
A Red Diamond Capital nasce no Rio de Janeiro com uma proposta de unir o Family Office à experiência do Private Banking, oferecendo soluções integradas e uma atuação 360º.
Anderson Timm
há 2 dias2 min de leitura
Entenda quais são as documentações avaliadas pela XP para o Selo de Governança e Integridade
A busca pelo Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 exige dos escritórios de assessoria de investimentos um compromisso rigoroso com as melhores práticas de conduta, ética e governança, sempre em conformidade com as regras e diretrizes estabelecidas pela XP.
Anderson Timm
há 3 dias2 min de leitura
Tudo que você precisa saber sobre o Selo de Governança e Integridade XP 2025-2026
Saiba tudo sobre a campanha do Selo de Governança e Integridade Compliance XP 2025-26, que inicia em 1º de maio.
Anderson Timm
16 de abr.3 min de leitura
XP Investimentos inicia em 01 de Maio a campanha do Selo de Governança e Integridade 2025-26
Para conquistar o Selo XP, seu escritório precisa atingir mais de 85 pontos somando três pilares: Educacional, Integridade e Governança.
Anderson Timm
15 de abr.2 min de leitura
Atividade de Consultoria CVM cresce 155% nos últimos 5 anos, segundo dados oficiais
A transformação do mercado de capitais no Brasil está abrindo um maior espaço para o modelo das Consultorias CVM.
Rodolfo Al Alam
14 de abr.2 min de leitura
Case Cotação 360: passos indispensáveis no vínculo com o cliente na sua Consultoria CVM
A constituição de uma Consultoria CVM envolve múltiplas camadas de planejamento, inclusive ao se tratar da relação com os clientes.
Rodolfo Al Alam
10 de abr.2 min de leitura
Como a Rating A estruturou sua Consultoria CVM com governança, compliance e eficiência regulatória
Ao iniciar sua estruturação, a Rating A buscou garantir que seu modelo de atuação estivesse em total conformidade com as exigências da CVM.
Rodolfo Al Alam
9 de abr.2 min de leitura
Case Finacta: Due Diligence de Sócios na estruturação de uma Consultoria CVM
Com due diligence, a Finacta fortalece sua base institucional e antecipa entraves, ganhando agilidade e segurança estratégica.
Rodolfo Al Alam
8 de abr.2 min de leitura
Surgem três novas Consultorias CVM no Brasil em março: todas elas assessoradas pela Veritas
A Veritas atuou lado a lado dessas novas consultorias em sua formação societária e regulatória.
Rodolfo Al Alam
7 de abr.2 min de leitura
O que é necessário para credenciar uma PJ de Consultoria de Investimentos na CVM?
Credenciar sua Consultoria PJ na CVM é essencial para atuar no mercado. Entenda como funciona o processo.
Rodolfo Al Alam
1 de abr.2 min de leitura
Quais são as diferenças entre um sócio capitalista e um sócio investidor para uma Consultoria CVM?
Compreender os diferentes perfis societários é essencial para estruturar parcerias estratégicas e fortalecer o modelo de negócios.
Rodolfo Al Alam
31 de mar.2 min de leitura
5 recomendações de Compliance para um novo escritório de Consultoria de Investimentos
Para as consultorias de investimentos, o compliance com as normas da CVM é indispensável. Veja 5 recomendações para estar em conformidade.
Rodolfo Al Alam
26 de mar.2 min de leitura
Quais são os cuidados ao constituir um CNPJ de Consultoria de Valores Mobiliários?
Entenda pontos importantes para operar de forma segura e eficiente após a constituição de um CNPJ de Consultoria de Valores Mobiliários.
Rodolfo Al Alam
18 de mar.2 min de leitura
Por que abrir um PJ2 de Seguros, Crédito e Câmbio pode ser estratégico para sua Consultoria CVM?
Oferecer um ecossistema abrangente de soluções financeiras, incluindo seguros, crédito e câmbio, pode ser um diferencial estratégico.
Rodolfo Al Alam
10 de mar.2 min de leitura
Saiba tudo sobre as Novas Certificações ANBIMA que substituirão a CEA e CPA a partir de 2026
As alterações englobam as certificações, reformulações nos conteúdos programáticos e nos critérios de avaliação.
Anderson Timm
18 de fev.3 min de leitura
Uma assessoria de investimentos pode oferecer produtos financeiros como Seguros, Câmbio e Crédito numa mesma PJ?
Saiba como a CVM 178 trouxe maior flexibilidade para escritórios de assessoria de investimentos, permitindo atividades complementares.
Yago Leitune
17 de fev.2 min de leitura
Como fazer com que a minha assessoria de investimentos se vincule a uma corretora?
Confira três fatores-chave que podem ajudar uma nova PJ de assessoria a estabelecer uma vínculo sólido com um intermediário.
Vitória Rocke
14 de fev.2 min de leitura
Saiba quais são os pontos de atenção ao constituir uma Assessoria de Investimentos
Veja os principais pontos aos quais você deve dar atenção extra durante o credenciamento da sua PJ de Assessoria de Investimentos.
Anderson Timm
13 de fev.2 min de leitura
O que faz um Diretor Responsável? Como nomear?
Entenda o que exatamente faz o diretor responsável e por que ele é tão importante para o funcionamento de uma Assessoria de Investimentos.
Yago Leitune
11 de fev.2 min de leitura
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