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Neste artigo, destacamos algumas das principais vedações impostas pela CVM e suas implicações para os profissionais do setor.
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, destacamos algumas das principais exigência da CVM frente aos controles internos tratados na CVM 19.
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, exploraremos o papel fundamental desse profissional, as vantagens de se tornar um consultor CVM e os requisitos para ingressar nesse cenário dinâmico.
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua?
Consultoria CVM | Blog
A ROI Wealth no 360 da Veritas
Desde o início, com o apoio da Veritas, a ROI dedicou-se a estruturar cada pilar da operação com atenção e segurança: da parte societária e regulatória até a construção da marca e definição dos seus processos internos de governança e compliance.
Rodolfo Al Alam
há 16 horas3 min de leitura
Atividade de Consultoria CVM cresce 155% nos últimos 5 anos, segundo dados oficiais
A transformação do mercado de capitais no Brasil está abrindo um maior espaço para o modelo das Consultorias CVM.
Rodolfo Al Alam
14 de abr.2 min de leitura
Case Cotação 360: passos indispensáveis no vínculo com o cliente na sua Consultoria CVM
A constituição de uma Consultoria CVM envolve múltiplas camadas de planejamento, inclusive ao se tratar da relação com os clientes.
Rodolfo Al Alam
10 de abr.2 min de leitura
Como a Rating A estruturou sua Consultoria CVM com governança, compliance e eficiência regulatória
Ao iniciar sua estruturação, a Rating A buscou garantir que seu modelo de atuação estivesse em total conformidade com as exigências da CVM.
Rodolfo Al Alam
9 de abr.2 min de leitura
Case Finacta: Due Diligence de Sócios na estruturação de uma Consultoria CVM
Com due diligence, a Finacta fortalece sua base institucional e antecipa entraves, ganhando agilidade e segurança estratégica.
Rodolfo Al Alam
8 de abr.2 min de leitura
Surgem três novas Consultorias CVM no Brasil em março: todas elas assessoradas pela Veritas
A Veritas atuou lado a lado dessas novas consultorias em sua formação societária e regulatória.
Rodolfo Al Alam
7 de abr.2 min de leitura
O que é necessário para credenciar uma PJ de Consultoria de Investimentos na CVM?
Credenciar sua Consultoria PJ na CVM é essencial para atuar no mercado. Entenda como funciona o processo.
Rodolfo Al Alam
1 de abr.2 min de leitura
Quais são as diferenças entre um sócio capitalista e um sócio investidor para uma Consultoria CVM?
Compreender os diferentes perfis societários é essencial para estruturar parcerias estratégicas e fortalecer o modelo de negócios.
Rodolfo Al Alam
31 de mar.2 min de leitura
Está iniciando sua Consultoria CVM?
Confira pontos essenciais para destacar sua nova Consultoria CVM em um mercado competitivo e desafiador.
Rodolfo Al Alam
28 de mar.2 min de leitura
Quais são os cuidados ao constituir um CNPJ de Consultoria de Valores Mobiliários?
Entenda pontos importantes para operar de forma segura e eficiente após a constituição de um CNPJ de Consultoria de Valores Mobiliários.
Rodolfo Al Alam
18 de mar.2 min de leitura
Como estruturar um Suitability efetivo para sua Consultoria CVM
Suitability trata-se de uma metodologia regulatória estabelecida pela CVM 30, e é de grande importância para as Consultorias CVM.
Rodolfo Al Alam
17 de mar.3 min de leitura
Como plugar minha Consultoria CVM a uma Corretora de Valores
Entenda como construir uma estratégia clara para estabelecer parcerias com corretoras como XP e BTG Pactual de forma eficiente e vantajosa.
Rodolfo Al Alam
13 de mar.2 min de leitura
Por que abrir um PJ2 de Seguros, Crédito e Câmbio pode ser estratégico para sua Consultoria CVM?
Oferecer um ecossistema abrangente de soluções financeiras, incluindo seguros, crédito e câmbio, pode ser um diferencial estratégico.
Rodolfo Al Alam
10 de mar.2 min de leitura
CVM divulga nova interpretação sobre Perfil Suitability de novos clientes
Entenda as novas interpretações trazidas pela CVM sobre a aplicação dos questionários de Perfil Suitability.
Rodolfo Al Alam
18 de nov. de 20242 min de leitura
![[Tutorial Atualizado] Como se credenciar como Consultor CVM](https://static.wixstatic.com/media/a46bdc_7a86afd636124358a9233d6e7a0dbd02~mv2.png/v1/fill/w_1332,h_1000,fp_0.50_0.50,q_35,blur_30,enc_avif,quality_auto/a46bdc_7a86afd636124358a9233d6e7a0dbd02~mv2.png)
![[Tutorial Atualizado] Como se credenciar como Consultor CVM](https://static.wixstatic.com/media/a46bdc_7a86afd636124358a9233d6e7a0dbd02~mv2.png/v1/fill/w_1220,h_916,fp_0.50_0.50,q_95,enc_avif,quality_auto/a46bdc_7a86afd636124358a9233d6e7a0dbd02~mv2.png)
[Tutorial Atualizado] Como se credenciar como Consultor CVM
Confira nosso tutorial atualizado sobre como se credenciar como consultor pela CVM no Youtube!
Rodolfo Al Alam
22 de out. de 20241 min de leitura
Como estruturar, crescer e consolidar sua Consultoria CVM
Confira o Webinar ABCVM sobre Consultoria CVM com Anderson Timm e Rodolfo Al Alam no Youtube.
Rodolfo Al Alam
27 de set. de 20241 min de leitura
Como funciona o Partnership? O quão estratégico ele pode ser?
Saiba como o Partnership pode impulsionar o crescimento da sua empresa, com base na retenção de talentos e numa cultura de alta performance.
Vitória Rocke
4 de set. de 20242 min de leitura
Como um Assessor de Investimentos se remunera?
Descubra como um assessor de investimentos se remunera tendo em vista modos de comissão e fee fixo.
Yago Leitune
21 de ago. de 20242 min de leitura
Quais são os custos para se tornar consultor registrado pela CVM?
Entenda os custos envolvidos para se registrar junto à CVM.
Rodolfo Al Alam
20 de ago. de 20242 min de leitura
Quais são os principais passos para proteger sua marca ao estruturar uma consultoria ou assessoria de investimentos
Descubra a importância do naming, da análise de viabilidade da marca e do registro INPI para garantir segurança e confiabilidade no mercado.
Veritas LTDA
7 de ago. de 20243 min de leitura
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