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Neste artigo, destacamos algumas das principais vedações impostas pela CVM e suas implicações para os profissionais do setor.
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, destacamos algumas das principais exigência da CVM frente aos controles internos tratados na CVM 19.
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, exploraremos o papel fundamental desse profissional, as vantagens de se tornar um consultor CVM e os requisitos para ingressar nesse cenário dinâmico.
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua?
Consultoria CVM | Blog
A ROI Wealth no 360 da Veritas
Desde o início, com o apoio da Veritas, a ROI dedicou-se a estruturar cada pilar da operação com atenção e segurança: da parte societária e regulatória até a construção da marca e definição dos seus processos internos de governança e compliance.
Rodolfo Al Alam
há 4 horas3 min de leitura
Qual treinamento a XP exige que as assessorias de investimentos apliquem para a conquista do Selo de Governança e Integridade
Um dos pilares mais relevantes para a conquista do Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 é o Pilar Educacional. A XP Investimentos entende que o conhecimento é a base para a atuação ética e em conformidade com suas normas internas e com a regulação do mercado financeiro.
Anderson Timm
há 1 dia2 min de leitura
Entenda quais são as documentações avaliadas pela XP para o Selo de Governança e Integridade
A busca pelo Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 exige dos escritórios de assessoria de investimentos um compromisso rigoroso com as melhores práticas de conduta, ética e governança, sempre em conformidade com as regras e diretrizes estabelecidas pela XP.
Anderson Timm
há 3 dias2 min de leitura
Participação da Veritas no Auroque Excellence
No mês de março, a Veritas esteve presente no Auroque Excellence, evento interno do escritório para reconhecer os assessores que se destacaram ao longo do ano.
Anderson Timm
17 de abr.1 min de leitura
Tudo que você precisa saber sobre o Selo de Governança e Integridade XP 2025-2026
Saiba tudo sobre a campanha do Selo de Governança e Integridade Compliance XP 2025-26, que inicia em 1º de maio.
Anderson Timm
16 de abr.3 min de leitura
XP Investimentos inicia em 01 de Maio a campanha do Selo de Governança e Integridade 2025-26
Para conquistar o Selo XP, seu escritório precisa atingir mais de 85 pontos somando três pilares: Educacional, Integridade e Governança.
Anderson Timm
15 de abr.2 min de leitura
Atividade de Consultoria CVM cresce 155% nos últimos 5 anos, segundo dados oficiais
A transformação do mercado de capitais no Brasil está abrindo um maior espaço para o modelo das Consultorias CVM.
Rodolfo Al Alam
14 de abr.2 min de leitura
Como a Rating A estruturou sua Consultoria CVM com governança, compliance e eficiência regulatória
Ao iniciar sua estruturação, a Rating A buscou garantir que seu modelo de atuação estivesse em total conformidade com as exigências da CVM.
Rodolfo Al Alam
9 de abr.2 min de leitura
Qual a importância do Memorando de Entedimentos (MoU) na contratação de Consultores CVM?
O Memorando de Entendimentos (MoU) é um instrumento estratégico para Consultores CVM, oferecendo diretrizes para estruturação de vínculos.
Rodolfo Al Alam
27 de mar.2 min de leitura
5 recomendações de Compliance para um novo escritório de Consultoria de Investimentos
Para as consultorias de investimentos, o compliance com as normas da CVM é indispensável. Veja 5 recomendações para estar em conformidade.
Rodolfo Al Alam
26 de mar.2 min de leitura
Como implementar um Partnership na minha Consultoria CVM?
O modelo de partnership oferece diversas vantagens para as consultorias CVM, promovendo maior alinhamento entre os interesses dos sócios.
Rodolfo Al Alam
25 de mar.2 min de leitura
Consultor CVM CLT, PJ ou Sócio: Quais são os riscos trabalhistas de cada modelo de contratação?
Consultores em uma Consultoria CVM podem atuar via CLT, como sócios ou PJ. Cada modelo tem suas particularidades e implicações.
Rodolfo Al Alam
24 de mar.3 min de leitura
Quais são os cuidados ao constituir um CNPJ de Consultoria de Valores Mobiliários?
Entenda pontos importantes para operar de forma segura e eficiente após a constituição de um CNPJ de Consultoria de Valores Mobiliários.
Rodolfo Al Alam
18 de mar.2 min de leitura
Como estruturar um Suitability efetivo para sua Consultoria CVM
Suitability trata-se de uma metodologia regulatória estabelecida pela CVM 30, e é de grande importância para as Consultorias CVM.
Rodolfo Al Alam
17 de mar.3 min de leitura
Quais regras uma assessoria vinculada ao BTG deve seguir ao criar um site?
Conheça as normas necessárias para estar em compliance com o BTG e fortalecer a credibilidade e a transparência da sua assessoria.
Anderson Timm
12 de mar.3 min de leitura
Por que abrir um PJ2 de Seguros, Crédito e Câmbio pode ser estratégico para sua Consultoria CVM?
Oferecer um ecossistema abrangente de soluções financeiras, incluindo seguros, crédito e câmbio, pode ser um diferencial estratégico.
Rodolfo Al Alam
10 de mar.2 min de leitura
Veritas participa de lançamento de nova operação de gestora de recursos - AWR Capital
Atuamos lado a lado da AWR desde a elaboração do business plan, marketing, compliance até o registro na CVM e conquista dos selos da ANBIMA.
Rodolfo Al Alam
20 de fev.3 min de leitura
Compliance BTG: pontos essenciais para o marketing da sua assessoria
Veja o que deve ser levado em consideração para que o marketing da sua assessoria esteja em compliance com as regras do BTG.
Anderson Timm
6 de jan.2 min de leitura
Quais os impactos de um site inadequado às normas da CVM e corretoras?
Entenda como a falta de conformidade de um site com as normas da CVM e das corretoras pode prejudicar as operações de uma assessoria.
Anderson Timm
18 de dez. de 20242 min de leitura
Compliance XP: quais cuidados minha assessoria de investimentos deve ter ao estruturar materiais de marketing?
Saiba como manter a conformidade com as principais diretrizes da XP sobre os conteúdos de marketing digital e impresso.
Anderson Timm
2 de dez. de 20242 min de leitura
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