top of page
Neste artigo, destacamos algumas das principais vedações impostas pela CVM e suas implicações para os profissionais do setor.
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, destacamos algumas das principais exigência da CVM frente aos controles internos tratados na CVM 19.
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, exploraremos o papel fundamental desse profissional, as vantagens de se tornar um consultor CVM e os requisitos para ingressar nesse cenário dinâmico.
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua?
Consultoria CVM | Blog
Anderson Timm
19 de ago. de 20243 min de leitura
O que é modelo Fee Fixo? Vantagens e origens
Descubra mais sobre o fee fixo e como ele promove o alinhamento de interesses e transparência em relação ao cliente.
Rodolfo Al Alam
8 de ago. de 20243 min de leitura
Você sabe quais as exigências da CVM para o site de uma assessoria e consultoria de investimentos?
Saiba como adequar seu site às diretrizes da RCVM 178 (para AIs) e da RCVM 19 (para consultores CVM), assegurando conformidade regulatória.
Veritas LTDA
7 de ago. de 20243 min de leitura
Quais são os principais passos para proteger sua marca ao estruturar uma consultoria ou assessoria de investimentos
Descubra a importância do naming, da análise de viabilidade da marca e do registro INPI para garantir segurança e confiabilidade no mercado.
Anderson Timm
5 de ago. de 20242 min de leitura
Sócio não atuante? Saiba como formalizar junto à CVM
Entenda como se credenciar como sócio não atuante no sistema da Ancord e garantir conformidade com a CVM.
Rodolfo Al Alam
31 de jul. de 20243 min de leitura
Está iniciando sua Assessoria de Investimentos?
Oferecemos soluções em naming, branding, registro de marca, site e SEO para impulsionar o crescimento de novas assessorias de investimentos.
Anderson Timm
30 de jul. de 20242 min de leitura
Como a Resolução CVM 178 impactou no cenário de M&A no mercado financeiro
Entenda como a CVM 178 criou novos quadros societários nos escritórios de assesssoria de investimentos, fomentando as operações de M&A.
Anderson Timm
25 de jul. de 20242 min de leitura
Quais são as principais etapas de um M&A?
M&A (fusões e aquisições) é uma tendência crescente no mercado financeiro. Descubra as etapas essenciais para um M&A bem-sucedido.
Anderson Timm
10 de jul. de 20242 min de leitura
AI: seu escritório sabe quais são regras de armazenamento de ordens?
Entenda quais são as regras de armazenamento de ordens que o assessor deve seguir em conformidade com a CVM 178.
Yago Leitune
8 de jul. de 20242 min de leitura
A CVM 178 permite que o diretor responsável atue como assessor de investimentos?
É possível que um diretor responsável também desempenhe atividades de assessoria enquanto ocupa sua posição na direção?
Anderson Timm
5 de jul. de 20242 min de leitura
CVM 178: Você sabe as regras que a corretora segue para implementar o Termo de Ciência?
Entenda de que formas a corretora implementa a coleta, redação do conteúdo, garantia da assinatura e manutenção do Termo de Ciência.
Yago Leitune
1 de jul. de 20242 min de leitura
Saiba quais obrigações você possui ao exercer atividades complementares de acordo com a CVM 178
CVM 178 permite assessores explorarem outros mercados, mas sem interferir em suas funções principais.
Vitória Rocke
28 de jun. de 20242 min de leitura
O que deve ser feito quando uma assessoria de investimentos (AI) começa a atuar para um novo intermediário
O que fazer quando um escritório começa a atuar com um novo intermediário? Quais medidas devem ser tomadas?
Rodolfo Al Alam
22 de mai. de 20242 min de leitura
CVM destaca aumento do número de consultores de valores mobiliários no Brasil: crescimento chega a 24,7% em 2023
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) divulgou recentemente em suas redes sociais os dados atualizados do mercado de capitais brasileiro.
Rodolfo Al Alam
10 de mai. de 20242 min de leitura
Suitability: qual é a sua importância em termos de governança em uma consultoria CVM?
É incumbência do consultor administrar o questionário de suitability para cada cliente, visando identificar seu perfil de investidor.
Rodolfo Al Alam
6 de mai. de 20242 min de leitura
O papel do Diretor Estatutário de Compliance em consultorias CVM: atribuições e peculiaridades
Um aspecto crucial a ser observado é que o diretor de compliance não pode ter sua remuneração associada ao desempenho comercial da consul...
Rodolfo Al Alam
2 de abr. de 20242 min de leitura
O Mercado de Consultores nos EUA: Diferenças e Sinalizações ao Brasil
No cenário do mercado financeiro, o papel do assessor de investimentos nos Estados Unidos se destaca por suas atribuições mais amplas em com
Rodolfo Al Alam
21 de mar. de 20242 min de leitura
Mercado de Consultores em crescimento: Brasil se torna o quinto país em número de planejadores financeiros (CFP)
Número de certificações emitidas subiu 9%, aumento reflete o crescimento do número de consultores de valores mobiliários no país.
Yago Leitune
8 de mar. de 20241 min de leitura
Quais são as diferenças entre um assessor de investimentos e um consultor de valores mobiliários?
A legislação vigente impede a atuação simultânea como Assessor de Investimentos e Consultor de Valores Mobiliários, pois atividades como ass
Vitória Rocke
26 de dez. de 20233 min de leitura
Posso ser Assessor de Investimentos e Consultor CVM ao mesmo tempo?
Em resumo, a legislação vigente não permite a atuação simultânea como Assessor de Investimentos e Consultor de Valores Mobiliários. O profis
Rodolfo Al Alam
18 de jul. de 20232 min de leitura
5 recomendações de compliance para um escritório de assessoria de investimentos.
Seja um exemplo de governança e compliance! Ao implementar essas recomendações, você estará protegendo sua empresa financeiramente e preserv
bottom of page