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Neste artigo, destacamos algumas das principais vedações impostas pela CVM e suas implicações para os profissionais do setor.
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, destacamos algumas das principais exigência da CVM frente aos controles internos tratados na CVM 19.
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, exploraremos o papel fundamental desse profissional, as vantagens de se tornar um consultor CVM e os requisitos para ingressar nesse cenário dinâmico.
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua?
Consultoria CVM | Blog
Apoio estratégico da Veritas na estruturação da Red Diamond Capital
A Red Diamond Capital nasce no Rio de Janeiro com uma proposta de unir o Family Office à experiência do Private Banking, oferecendo soluções integradas e uma atuação 360º.
Anderson Timm
há 2 dias2 min de leitura
Uma assessoria de investimentos pode oferecer produtos financeiros como Seguros, Câmbio e Crédito numa mesma PJ?
Saiba como a CVM 178 trouxe maior flexibilidade para escritórios de assessoria de investimentos, permitindo atividades complementares.
Yago Leitune
17 de fev.2 min de leitura
Como fazer com que a minha assessoria de investimentos se vincule a uma corretora?
Confira três fatores-chave que podem ajudar uma nova PJ de assessoria a estabelecer uma vínculo sólido com um intermediário.
Vitória Rocke
14 de fev.2 min de leitura
Saiba quais são os pontos de atenção ao constituir uma Assessoria de Investimentos
Veja os principais pontos aos quais você deve dar atenção extra durante o credenciamento da sua PJ de Assessoria de Investimentos.
Anderson Timm
13 de fev.2 min de leitura
O que faz um Diretor Responsável? Como nomear?
Entenda o que exatamente faz o diretor responsável e por que ele é tão importante para o funcionamento de uma Assessoria de Investimentos.
Yago Leitune
11 de fev.2 min de leitura
Como funciona o processo de registro de uma PJ de Assessoria de Investimentos na ANCORD?
Entenda o processo de registro de uma PJ de Assessoria de Investimentos na ANCORD, desde os requisitos iniciais até a avaliação final.
Anderson Timm
10 de fev.2 min de leitura
Quais são os custos para credenciar uma Assessoria de Investimentos na ANCORD e CVM?
O registro de uma PJ de Assessoria de Investimentos exige o cumprimento de critérios e o pagamento de taxas obrigatórias.
Yago Leitune
6 de fev.2 min de leitura
Quais são os requisitos para credenciar uma PJ de Assessoria de Investimentos na ANCORD e CVM?
Saiba quais requisitos específicos devem ser atendidos por uma PJ de Assessoria de Investimentos no registro da ANCORD e CVM.
Anderson Timm
5 de fev.2 min de leitura
Quais são os cuidados ao constituir um CNPJ de Assessoria de Investimentos?
Conheça os pontos indispensáveis para o início das atividades após a constituição de um CNPJ de Assessoria de Investimentos.
Vitória Rocke
4 de fev.2 min de leitura
O que faz e o que é necessário para se tornar Assessor de Investimentos?
Entenda qual é a função de um Assessor de Investimentos e quais são os requisitos necessários para entrar neste mercado.
Anderson Timm
3 de fev.2 min de leitura
Assessoria de Investimentos e Simples Nacional: qual o impacto tributário?
Saiba como a possível inclusão das assessorias de investimentos no regime do Simples Nacional pode afetar os escritórios.
Yago Leitune
12 de dez. de 20242 min de leitura
O que é e como funciona o Simples Nacional?
Entenda o que é o Simples Nacional e como esse regime impacta as assessorias de investimentos.
Yago Leitune
9 de dez. de 20243 min de leitura
STJ aceita recurso sobre enquadramento de Assessores de Investimentos no Simples Nacional
O recurso argumenta que os assessores prestam serviços de natureza intelectual, o que os difere das atividades exercidas pelas corretoras.
Anderson Timm
3 de dez. de 20242 min de leitura
CVM 179: Quais informações sobre produtos financeiros não precisam ser divulgadas ao investidor
Descubra quais produtos estão fora do escopo da CVM 179 por estarem sob a regulação do Banco Central.
Yago Leitune
22 de nov. de 20242 min de leitura
CVM 179: entenda as responsabilidades das corretoras e assessorias em relação ao Extrato Trimestral
Saiba o que é o Extrato Trimestral e quais informações devem ser incluídas nesse documento de acordo com a CVM 179.
Anderson Timm
8 de nov. de 20242 min de leitura
CVM 179: quais informações sobre remuneração e conflitos de interesses deverão ser divulgadas pelas corretoras e assessorias de investimentos?
Entenda como a CVM 179 introduz novas diretrizes para a divulgação de informações sobre comissionamento e conflitos de interesse.
Vitória Rocke
5 de nov. de 20242 min de leitura
Entra em vigor Resolução CVM 179: o que muda para as assessorias de investimentos?
Entenda as obrigações das assessorias e corretoras em relação aos parâmetros requeridos pela CVM 179.
Anderson Timm
1 de nov. de 20242 min de leitura
Saiba quais obrigações você possui ao exercer atividades complementares de acordo com a CVM 178
CVM 178 permite assessores explorarem outros mercados, mas sem interferir em suas funções principais.
Yago Leitune
1 de jul. de 20242 min de leitura
O que deve ser feito quando uma assessoria de investimentos (AI) começa a atuar para um novo intermediário
O que fazer quando um escritório começa a atuar com um novo intermediário? Quais medidas devem ser tomadas?
Vitória Rocke
28 de jun. de 20242 min de leitura
CVM 178 e 179: de agente autônomo a assessor de investimentos
As mudanças trazidas pela resolução 178 e 179, Agente Autônomo de Investimentos, o AAI, e o novo paradigma ao assessor de investimentos, AI.
Anderson Timm
24 de fev. de 20232 min de leitura
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