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Neste artigo, destacamos algumas das principais vedações impostas pela CVM e suas implicações para os profissionais do setor.
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, destacamos algumas das principais exigência da CVM frente aos controles internos tratados na CVM 19.
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, exploraremos o papel fundamental desse profissional, as vantagens de se tornar um consultor CVM e os requisitos para ingressar nesse cenário dinâmico.
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua?
Consultoria CVM | Blog
Qual treinamento a XP exige que as assessorias de investimentos apliquem para a conquista do Selo de Governança e Integridade
Um dos pilares mais relevantes para a conquista do Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 é o Pilar Educacional. A XP Investimentos entende que o conhecimento é a base para a atuação ética e em conformidade com suas normas internas e com a regulação do mercado financeiro.
Anderson Timm
há 18 horas2 min de leitura
Apoio estratégico da Veritas na estruturação da Red Diamond Capital
A Red Diamond Capital nasce no Rio de Janeiro com uma proposta de unir o Family Office à experiência do Private Banking, oferecendo soluções integradas e uma atuação 360º.
Anderson Timm
há 2 dias2 min de leitura
Entenda quais são as documentações avaliadas pela XP para o Selo de Governança e Integridade
A busca pelo Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 exige dos escritórios de assessoria de investimentos um compromisso rigoroso com as melhores práticas de conduta, ética e governança, sempre em conformidade com as regras e diretrizes estabelecidas pela XP.
Anderson Timm
há 3 dias2 min de leitura
Tudo que você precisa saber sobre o Selo de Governança e Integridade XP 2025-2026
Saiba tudo sobre a campanha do Selo de Governança e Integridade Compliance XP 2025-26, que inicia em 1º de maio.
Anderson Timm
16 de abr.3 min de leitura
XP Investimentos inicia em 01 de Maio a campanha do Selo de Governança e Integridade 2025-26
Para conquistar o Selo XP, seu escritório precisa atingir mais de 85 pontos somando três pilares: Educacional, Integridade e Governança.
Anderson Timm
15 de abr.2 min de leitura
Quais regras uma assessoria vinculada ao BTG deve seguir ao criar um site?
Conheça as normas necessárias para estar em compliance com o BTG e fortalecer a credibilidade e a transparência da sua assessoria.
Anderson Timm
12 de mar.3 min de leitura
Uma assessoria de investimentos pode oferecer produtos financeiros como Seguros, Câmbio e Crédito numa mesma PJ?
Saiba como a CVM 178 trouxe maior flexibilidade para escritórios de assessoria de investimentos, permitindo atividades complementares.
Yago Leitune
17 de fev.2 min de leitura
Como fazer com que a minha assessoria de investimentos se vincule a uma corretora?
Confira três fatores-chave que podem ajudar uma nova PJ de assessoria a estabelecer uma vínculo sólido com um intermediário.
Vitória Rocke
14 de fev.2 min de leitura
Saiba quais são os pontos de atenção ao constituir uma Assessoria de Investimentos
Veja os principais pontos aos quais você deve dar atenção extra durante o credenciamento da sua PJ de Assessoria de Investimentos.
Anderson Timm
13 de fev.2 min de leitura
O que faz um Diretor Responsável? Como nomear?
Entenda o que exatamente faz o diretor responsável e por que ele é tão importante para o funcionamento de uma Assessoria de Investimentos.
Yago Leitune
11 de fev.2 min de leitura
Como funciona o processo de registro de uma PJ de Assessoria de Investimentos na ANCORD?
Entenda o processo de registro de uma PJ de Assessoria de Investimentos na ANCORD, desde os requisitos iniciais até a avaliação final.
Anderson Timm
10 de fev.2 min de leitura
Quais são os custos para credenciar uma Assessoria de Investimentos na ANCORD e CVM?
O registro de uma PJ de Assessoria de Investimentos exige o cumprimento de critérios e o pagamento de taxas obrigatórias.
Yago Leitune
6 de fev.2 min de leitura
Quais são os requisitos para credenciar uma PJ de Assessoria de Investimentos na ANCORD e CVM?
Saiba quais requisitos específicos devem ser atendidos por uma PJ de Assessoria de Investimentos no registro da ANCORD e CVM.
Anderson Timm
5 de fev.2 min de leitura
Quais são os cuidados ao constituir um CNPJ de Assessoria de Investimentos?
Conheça os pontos indispensáveis para o início das atividades após a constituição de um CNPJ de Assessoria de Investimentos.
Vitória Rocke
4 de fev.2 min de leitura
O que faz e o que é necessário para se tornar Assessor de Investimentos?
Entenda qual é a função de um Assessor de Investimentos e quais são os requisitos necessários para entrar neste mercado.
Anderson Timm
3 de fev.2 min de leitura
Quando escolher fazer um rebranding para a minha assessoria de investimentos?
Saiba os fatores que definem a necessidade de um rebranding e como ele pode alinhar sua assessoria de investimentos às mudanças do mercado.
Anderson Timm
14 de jan.2 min de leitura
Por que investir em um site ao iniciar uma PJ de investimentos?
Saiba como um site pode servir como uma vitrine digital, facilitando o acesso às soluções da sua PJ de investimentos.
Veritas LTDA
9 de jan.3 min de leitura
Acaba de constituir uma PJ de investimentos? Saiba como escolher um nome inédito para seu escritório
Entenda as etapas necessárias para assegurar que o nome da sua PJ de investimentos seja inédito, evitando prejuízos à sua imagem.
Veritas LTDA
7 de jan.3 min de leitura
Assessoria de Investimentos e Simples Nacional: qual o impacto tributário?
Saiba como a possível inclusão das assessorias de investimentos no regime do Simples Nacional pode afetar os escritórios.
Yago Leitune
12 de dez. de 20242 min de leitura
O que é e como funciona o Simples Nacional?
Entenda o que é o Simples Nacional e como esse regime impacta as assessorias de investimentos.
Yago Leitune
9 de dez. de 20243 min de leitura
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