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Neste artigo, destacamos algumas das principais vedações impostas pela CVM e suas implicações para os profissionais do setor.
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, destacamos algumas das principais exigência da CVM frente aos controles internos tratados na CVM 19.
CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?
Consultoria CVM | Blog
Neste artigo, exploraremos o papel fundamental desse profissional, as vantagens de se tornar um consultor CVM e os requisitos para ingressar nesse cenário dinâmico.
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua?
Consultoria CVM | Blog
Qual a importância do Memorando de Entedimentos (MoU) na contratação de Consultores CVM?
O Memorando de Entendimentos (MoU) é um instrumento estratégico para Consultores CVM, oferecendo diretrizes para estruturação de vínculos.
Rodolfo Al Alam
27 de mar.2 min de leitura
5 recomendações de Compliance para um novo escritório de Consultoria de Investimentos
Para as consultorias de investimentos, o compliance com as normas da CVM é indispensável. Veja 5 recomendações para estar em conformidade.
Rodolfo Al Alam
26 de mar.2 min de leitura
Como implementar um Partnership na minha Consultoria CVM?
O modelo de partnership oferece diversas vantagens para as consultorias CVM, promovendo maior alinhamento entre os interesses dos sócios.
Rodolfo Al Alam
25 de mar.2 min de leitura
Consultor CVM CLT, PJ ou Sócio: Quais são os riscos trabalhistas de cada modelo de contratação?
Consultores em uma Consultoria CVM podem atuar via CLT, como sócios ou PJ. Cada modelo tem suas particularidades e implicações.
Rodolfo Al Alam
24 de mar.3 min de leitura
Como plugar minha Consultoria CVM a uma Corretora de Valores
Entenda como construir uma estratégia clara para estabelecer parcerias com corretoras como XP e BTG Pactual de forma eficiente e vantajosa.
Rodolfo Al Alam
13 de mar.2 min de leitura
Por que abrir um PJ2 de Seguros, Crédito e Câmbio pode ser estratégico para sua Consultoria CVM?
Oferecer um ecossistema abrangente de soluções financeiras, incluindo seguros, crédito e câmbio, pode ser um diferencial estratégico.
Rodolfo Al Alam
10 de mar.2 min de leitura
Saiba tudo sobre as Novas Certificações ANBIMA que substituirão a CEA e CPA a partir de 2026
As alterações englobam as certificações, reformulações nos conteúdos programáticos e nos critérios de avaliação.
Anderson Timm
18 de fev.3 min de leitura
O que é o KYC e qual a importância para a sua Consultoria CVM?
Entenda como a política de KYC é importante para garantir a proteção contra crimes financeiros.
Rodolfo Al Alam
21 de nov. de 20242 min de leitura
![[Tutorial Atualizado] Como se credenciar como Consultor CVM](https://static.wixstatic.com/media/a46bdc_7a86afd636124358a9233d6e7a0dbd02~mv2.png/v1/fill/w_1332,h_1000,fp_0.50_0.50,q_35,blur_30,enc_avif,quality_auto/a46bdc_7a86afd636124358a9233d6e7a0dbd02~mv2.png)
![[Tutorial Atualizado] Como se credenciar como Consultor CVM](https://static.wixstatic.com/media/a46bdc_7a86afd636124358a9233d6e7a0dbd02~mv2.png/v1/fill/w_1220,h_916,fp_0.50_0.50,q_95,enc_avif,quality_auto/a46bdc_7a86afd636124358a9233d6e7a0dbd02~mv2.png)
[Tutorial Atualizado] Como se credenciar como Consultor CVM
Confira nosso tutorial atualizado sobre como se credenciar como consultor pela CVM no Youtube!
Rodolfo Al Alam
22 de out. de 20241 min de leitura
Decisão do STJ determina que o Stock Option tem natureza mercantil e chancela modelo para operações corporativas
Descubra como o STJ reafirmou que o stock option plan não constitui complemento salarial e tem natureza mercantil.
Yago Leitune
24 de set. de 20242 min de leitura
Quais são os principais modelos de remuneração de um consultor de investimentos?
Entenda quais são os principais modelos de remuneração para consultores de investimento.
Rodolfo Al Alam
26 de ago. de 20242 min de leitura
O que é necessário para credenciar uma PJ de Assessoria de Investimentos na ANCORD?
Descubra o que é necessário para uma PJ de Assessoria de Investimentos se credenciar na ANCORD e obter sua certificação.
Yago Leitune
22 de ago. de 20242 min de leitura
Quais são os custos para se tornar consultor registrado pela CVM?
Entenda os custos envolvidos para se registrar junto à CVM.
Rodolfo Al Alam
20 de ago. de 20242 min de leitura
O que é modelo Fee Fixo? Vantagens e origens
Descubra mais sobre o fee fixo e como ele promove o alinhamento de interesses e transparência em relação ao cliente.
Anderson Timm
19 de ago. de 20243 min de leitura
Para se registrar como consultor junto à CVM, é necessário solicitar o cancelamento da ANCORD?
Entenda o que é necessário para fazer a transição de assessor de investimentos para consultor registrado na CVM.
Rodolfo Al Alam
13 de ago. de 20242 min de leitura
Você sabe quais as exigências da CVM para o site de uma assessoria e consultoria de investimentos?
Saiba como adequar seu site às diretrizes da RCVM 178 (para AIs) e da RCVM 19 (para consultores CVM), assegurando conformidade regulatória.
Rodolfo Al Alam
8 de ago. de 20243 min de leitura
AI: seu escritório sabe quais são regras de armazenamento de ordens?
Entenda quais são as regras de armazenamento de ordens que o assessor deve seguir em conformidade com a CVM 178.
Anderson Timm
10 de jul. de 20242 min de leitura
CVM destaca aumento do número de consultores de valores mobiliários no Brasil: crescimento chega a 24,7% em 2023
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) divulgou recentemente em suas redes sociais os dados atualizados do mercado de capitais brasileiro.
Rodolfo Al Alam
22 de mai. de 20242 min de leitura
Suitability: qual é a sua importância em termos de governança em uma consultoria CVM?
É incumbência do consultor administrar o questionário de suitability para cada cliente, visando identificar seu perfil de investidor.
Rodolfo Al Alam
10 de mai. de 20242 min de leitura
O papel do Diretor Estatutário de Compliance em consultorias CVM: atribuições e peculiaridades
Um aspecto crucial a ser observado é que o diretor de compliance não pode ter sua remuneração associada ao desempenho comercial da consul...
Rodolfo Al Alam
6 de mai. de 20242 min de leitura
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